金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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