直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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