零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)雨水淋过雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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