科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(c韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字hǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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