在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海手机话费交了能退吗阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三手机话费交了能退吗方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(s手机话费交了能退吗hān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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