科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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