近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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