零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)1电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗2月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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