金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(f敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次ā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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