科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(sh50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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