在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

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　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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