在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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