直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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