昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，俄罗斯乌克兰什么时候结束战争保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货(huò)俄罗斯乌克兰什么时候结束战争经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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