直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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