零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖t="东北(běi)证券突发！时隔7年，仍(réng)然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖p>

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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