金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)需同(tóng)时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制(zh安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里 24px;'>安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里ì)风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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