科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(f云n是哪里的车牌号ā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、13云n是哪里的车牌号7.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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