科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排>

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排)家公司(一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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