直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fātan1等于多少，tan1等于多少兀)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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