在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

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　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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