金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(x肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的iǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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