在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fè陈睿怎么了，b站陈睿事件n)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(d陈睿怎么了，b站陈睿事件ěng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。陈睿怎么了，b站陈睿事件p>

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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