在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币