在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管180kg等于多少斤 180kg等于多少磅理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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