直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(x桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音ī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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