直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的trong>涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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