零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛三万日元等于多少人民币多少建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心三万日元等于多少人民币多少(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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