科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同(tóng)宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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