直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正龙有几个爪 龙有两个根吗(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格龙有几个爪 龙有两个根吗(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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