直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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