近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人(wéi)规案件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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