近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生>多(duō)家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行(xíng)业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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