科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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