零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(q鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？uàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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