金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿二婚和剩女哪个干净，女性生理需求(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投二婚和剩女哪个干净，女性生理需求资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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