金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易(yì)及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互(hù)换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原则和具(jù)体安(ān)排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护(hù)“互换通”的(de)正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗)织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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