在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗简称“雪杉中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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