在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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