昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交易(yì)托管资源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营(yí未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思ng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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