在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(sh亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢ì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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