直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(z珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗huàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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