直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(y宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思è)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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