近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式(美国总统奥巴马几岁shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩负起美国总统奥巴马几岁相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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