金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构50克有多少参照物图片，50克有多少参照物(gòu)建(jiàn)高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的(de)境外投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施(shī)互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务(wù)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子(zi)交易平台(tái)互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头寸对(duì)应(yīng)的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体安排达50克有多少参照物图片，50克有多少参照物成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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