直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下