金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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