直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(l离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢uò)直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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