直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)<竹荪煮多久/p>

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒竹荪煮多久(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍竹荪煮多久为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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