在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗24px;'>张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗